专利制度和技术创新》学术研讨会简报

改革开放以来，中国经济实现了 30 多年的高速增长，造就了举世瞩目的“中国奇迹”。但普遍认为，这种高速增长“主要来自于汗水而非灵感”，即主要是通过要素动员而非技术进步实现的。随着劳动力成本快速上升，环境压力日益增加，既有增长方式的可持续性就受到很大的挑战。正是在这种背景下，中国政府提出了实施创新驱动发展战略，建设创新型国家，希望通过强化知识产权保护来激励创新。国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》强调“充分利用知识产权制度提高我国科技创新水平”。十八届三中全会强调了知识产权对技术创新的重要性，提出要“加强知识产权运用和保护，健全技术创新激励机制，探索建立知识产权法院”；而四中全会将产权制度进一步提出“完善激励创新的产权制度、知识产权保护制度”。习近平总书记在中国科学院第十七次院士大会、中国工程院第十二次院士大会开幕会上发表重要讲话，强调坚定不移创新创新再创新，加快创新型国家建设步伐。李克强总理也多次在公开讲话中强调了我国建设知识产权制度的重要性和必要性。这些都说明了知识产权在中国经济中的重要性日益提高，我国政府越来越重视知识产权制度和创新行为的关系。

新葡萄8883官网amg文科科研处葛洪波副处长致开幕词。在介绍并欢迎与会学者嘉宾之后，他谈及了本次会议的意义及目的。他强调了知识产权制度激励创新的重要性，期望本次会议不仅能够摩擦出学术的火花，还能够产出更多有效的政策建议。

新葡萄8883官网amg中国经济研究中心（CCES）主任张军教授以知识产权保护和中国经济增长关系为题做了简短而精彩的主题演讲。张军教授指出全球已经进入制造业4.0时代，轻资产在经济增长中扮演着越来越重要的作用，轻资产时代主要靠创意，知识产权制度能够保护创意和促进创新行为，从而提高中国经济增长的效率。

会议上半场由上海交通大学教授、新葡萄8883官网amg教授陆铭主持，围绕“中国专利价值评估”这一主题进行讨论。北京航空航天大学经管学院陈向东教授首先作《新兴技术的专利显示度比较——中国大陆和台湾的专利引文考察》主题报告，以2000-2012 年间中国大陆于美专局获得授权的发明专利及其引文为样本，以 IPC体系为专利的技术领域划分依据，借助专利引文网络分析方法识别出了大陆当前的核心技术及重要的新兴技术领域，并与 Cho 和 Shih 针对台湾的分析结果展开了对比，以试图为我国未来优势研发资源的合理分配乃至国家创新体系的不断完善提供相关参考依据。

新葡萄8883官网amg产业发展研究中心（FIND）主任寇宗来教授代表新葡萄8883官网amg产业发展研究中心（FIND）汇报了他们近期的研究报告《中国无形资产存量估计及中国产业和区域创新指数》。此报告基于中国微观专利，利用严谨的计量经济学方法，深入研究了如下五个问题：中国无形资产存量规模到底有多大？中国发明者更倾向于申请实用新型专利，这主要是因为创新能力不足，还是因为他们选择了与中国经济发展阶段相对应的适宜技术？中国是否对发达国家形成了技术赶超？中国创新的主要动力是什么？中国创新的活力在哪里？中国的专利市场价值估计是整个研究的核心，他们基于Pakes and Schankerman（1984）方法，利用专利更新数据进行了计量估计，并以此为基础构建了中国产业和区域创新指数，进而研究其他几个问题。

上午会议的最后一个主题报告人是来自国家知识产权局专利管理司综合处处长李昶和国家知识产权局知识产权发展研究中心规划发展处处长谢小勇，其报告题目为《国家知识产权政策介绍》。李处长肯定了新葡萄8883官网amg产业发展研究中心对中国无形资产存量估计的意义，中国目前存在着较多的“垃圾专利”，这些专利申请后就被放弃了，可以被认为是投机性行为，其目的是为了获得相应的补贴，因此估计中国专利的实际价值对于中国建设创新型国家的意义及其重大。谢处长随后介绍了中国专利申请和审查的相关政策，强调了中国现在亟需建立一个对专利进行学术和政策研究的平台，希望此次会议能让学界和政策界能够形成良性的互动。

集美大学财经学院代中强副教授探讨了知识产权保护对服务贸易出口技术复杂度的影响机理，其报告《知识产权保护、经济发展与服务贸易出口技术复杂度》指出，从世界范围来看，由于服务业结构调整以及网络效应的存在，知识产权保护水平对服务贸易出口技术复杂度的影响呈现“U”型关系，为政府在服务行业产业结构调整进行干预提供了政策依据。

中央财经大学新葡萄8883官网amg史宇鹏副教授作了《知识产权保护：事前防范还是事后惩罚？》报告，采用双寡头动态博弈模型，研究事前防范和事后惩罚这两种对知识产权的保护形式对企业研发激励和社会福利的影响。其研究表明，从社会福利最大化的角度出发，对知识产权的有效保护，不能仅仅依靠对侵权行为的事后惩罚来实现；相反，知识产权保护的事前防范措施能够适应更加广泛的情况，更应该成为政府部门关注的重点。

随后，江苏大学管理学院教授、江苏省知识产权研究中心主任唐恒从专利质量视角对专利资助政策绩效进行研究，其报告《专利质量视角下专利资助政策绩效实证研究》指出，在2011年江苏省修订完善专利资助政策后，整体专利质量呈上升状态，且上升幅度较大，专利结构进一步优化，微观专利质量稳中有升。

知识产权出版社朱欣昱博士作了《基于专利数据的指标研究》报告，其报告主要分为“专利挖掘与专利价值评价”和“企业竞争力排名指数”两部分，详细介绍了中国国家知识产权局（SIPO）中国专利数据库，为中国专利价值和创新行为相关研究做出了基础性数据支持。

新葡萄8883官网amg管理学院的姚志勇博士报告了他在《专利丛林、专利池与专利战》方面的研究成果。在封闭经济下，最优专利制度是一个对专利保护和防止市场垄断的权衡。从专利丛林、专利池与专利战这种现象来看，如何设计出更好的专利制度预防这种现象在我国出现，其意义深远。

之后，新葡萄8883官网amg文科科研处处长杨志刚致闭幕词，他指出，本次会议通过对“专利价值评估”和“制度和技术创新”两个主题的探讨，进一步促进了国内学界对于中国专利制度与技术创新的学术研究，为中国建设创新型国家战略提供了许多可行性建议。希望新葡萄8883官网amg产业发展研究中心能够依托于此次会议，提供更多更好的政策建议，通过中共中央办公厅影响政府决策。

总的来说，本次会议主要从“专利价值评估”和“制度和技术创新”两个角度分析了中国专利制度与技术创新对经济发展的影响，并为中国建设创新驱动型国家提出了具体的建议和方案。会议报告内容专业、充实，讨论热烈、精彩，与会者一致认为，此次会议是一个很好的交流平台，期待未来能够定期举行专利制度与技术创新方面的学术和政策会议。

为了加强及时交流，李昶处长会后提议建立了一个“青砖会”微信圈，主要是吸引和团聚一批旨在研究专利制度和技术创新的青年学者，为建设创新型国家和完善知识产权制度相关政策添砖加瓦。